Im Vorfeld des Kongresses COMPLIANCEforBANKS 2017 berichteten wir noch davon, dass einige Banken planen, ihre Compliance-Abteilung personell aufzustocken. Aktuellen Medienberichten zufolge kommt dieser Trend allerdings langsam zum Erliegen. Dies sei unter anderem darin begründet, dass verschiedene Prozesse wie etwa Verdachtsmeldungen automatisiert und digital verarbeitet würden. Nichtsdestotrotz behält die Erfüllung von Compliance-Richtlinien und aufsichtlichen Vorgaben einen hohen Stellenwert bei allen Kreditinstituten und stellt sie vor enorme Herausforderungen.
Im Jahr 2018 sehen sich die Banken außerdem mit einer Fülle neuer Richtlinien oder Überarbeitungen konfrontiert: Die PRIIP-Verordnung tritt am 1. Januar in Kraft, MiFID II und MiFIR starten am 3. Januar. Die Umsetzungsfrist der MaRisk-Novelle wurde auf den 31. Oktober 2018 festgesetzt und umfasst unter anderem Passagen über die Auslagerung von Compliance-Funktionen oder Verhaltenskodizes für Mitarbeiter. Weitere geplante Themen des Kongresses sind die 4. und 5. Geldwäscherichtlinie, Überarbeitung der MaComp, die Neuausrichtung der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU), Compliance-Kultur, Whistleblowing und Korruption.
Neben Vorträgen von Compliance-Experten haben Sie wie immer die Gelegenheit, sich mit Kolleginnen und Kollegen aus anderen Häusern auszutauschen und zu vernetzen.
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