Das Jahr 2018 beschert den Compliance-Abteilungen von Banken und Sparkassen eine Fülle an neuen bzw. überarbeiteten Richtlinien: Bereits seit dem 1. Januar findet die PRIIP-Verordnung Anwendung, MiFID II ersetzte ihre Vorgängerin am 3. Januar und wurde dabei von MiFIR begleitet. Ende Oktober endet zudem die Umsetzungsfrist der MaRisk-Novelle. An Gesprächsstoff wird es daher nicht mangeln bei der zehnten Auflage unseres Fachkongresses COMPLIANCEforBANKS am 28. Februar und 1. März in Köln.
Unser Fachbeirat für den Themenbereich Compliance Andreas Gehrke, Country Head of Compliance bei ABN Amro, blickt aus gegebenem Anlass zurück auf die ersten 100 Tage MiFID II und betrachtet das Reformwerk in einer ganzheitlichen Sicht. Alwin Bathija von der HSBC konzentriert sich in seinen Ausführungen hingegen auf den Aspekt Know Your Customer im Rahmen von MiFID und MiFIR. Colin Whitmore von Pitney Bowes greift dieses Thema auf und erläutert, wie Banken effektive KYC-Prozesse einsetzen können. Folkert Hahn, AML- und Compliance-Officer bei Lufthansa AirPlus Servicekarten, betrachtet die Änderungen bei der Customer Due Diligence nach der 4. EU-Gelwäscherichtlinie.
Mit Marco Backes, Compliance- und Geldwäsche-Beauftragter bei der Baader Bank, steht ein bereits etablierter Referent auf der COMPLIANCEforBANKS-Bühne. Er wird den Zuhörern einen Überblick über die Änderungen in den MaComp geben. Tim Mellage, Chief Compliance Officer bei Erste Financial Service, hat für Sie einen Praxisbericht zu Aufbau, Auslagerung und Rückbau von Compliance-Aufgaben vorbereitet. Die Zentralstelle für Verdachtsmeldungen wurde im Sommer 2017 unter dem Namen Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) neu ausgerichtet. Mehmet Aydogdu, Head of AML & Compliance bei der China Construction Bank, wirft einen Blick auf das neue Verdachtsmeldewesen unter dem Dach der FIU.
Der Aufbau einer Compliance-Kultur hat die rein diskursive Ebene längst verlassen und ist mittlerweile sogar Bestandteil verschiedener Leitlinien und Gesetzeswerke. Dies ist nicht zuletzt deswegen der Fall, da Banken wie Unternehmen aller Industrien erhebliche Reputationsschäden durch Compliance-Verstöße drohen. Aus diesem Grund widmet sich Guido Bolz, Head of Compliance & Financial Crime bei Barclaycard, dem Thema Conduct Risk. Auch Cornelia Nett, General Counsel bei TARGO Commercial Finance, hat sich intensiv mit dem Thema Ethik und Moral im Finanzsektor beschäftigt und stellt die Frage, ob Moral per Gesetz verordnet werden kann.
