Compliance
Von Ex-Post zu Ex-Ante: Die Evolution der Überwachungsmethoden in der Geldwäscheprävention
Moritz Moser-Boehm untersucht, wie Finanzinstitute durch technologische Fortschritte in der Lage sind, proaktive Überwachung zu implementieren und zunehmend komplexe regulatorische Anforderungen zu bewältigen.
Wie ein effizientes und DORA-konformes Vertragsmanagement bei Finanzinstituten gelingen kann
DORA bringt Veränderungen – Finanzinstitute und deren IKT-Dienstleister müssen dafür sorgen, dass Verträge vollständig zur Verfügung stehen. Hussam Greg, Gründer und Geschäftsführer von LeanMind, beschreibt, wie das vor allem mit digitalem Vertragsmanagement ermöglicht wird.
Kleines Handbuch Regulatory- / MaRisk-Compliance
10 Jahre nach finaler Einführung der MaRisk-Compliance-Funktion in der deutschen Finanz- und Bankenlandschaft jetzt zum kostenlosen Download: „Kleines Handbuch Regulatory- / MaRisk-Compliance“
Das Versprechen thematischer Sanktionen
Immer mehr Länder führen thematische Sanktionen nach dem Vorbild des Global Magnitsky Sanctions Program ein. Doch obwohl die USA, die Europäische Union und das Vereinigte Königreich hier gemeinsame Ziele verfolgen, bleiben die Sanktionslisten weiterhin uneinheitlich.
KI in der Compliance – Freund oder Feind?
Spätestens seit dem Siegeszug von ChatGPT ist Künstliche Intelligenz so präsent wie nie zuvor. Das, was vor Kurzem eher in Science-FictionFilmen verortet wurde, könnte schon bald auch in der Compliance Einzug halten. Sind Banken darauf vorbereitet? Fabian Behnke-Schoos von der Hamburg Commericial Bank (HCOB) mit einer Einschätzung.
KI in der Compliance – Freund oder Feind?
Spätestens seit dem Siegeszug von ChatGPT ist Künstliche Intelligenz so präsent wie nie zuvor. Das, was vor Kurzem eher in Science-Fiction- Filmen verortet wurde, könnte schon bald auch in der Compliance Einzug halten. Sind Banken darauf vorbereitet? Fabian Behnke-Schoos von der Hamburg Commericial Bank (HCOB) mit einer Einschätzung.
Geldwäsche: Verschärfte Anforderungen an Präventionssysteme
Deutschland gilt nach wie vor als Geldwäscheparadies. Die Finanzaufsicht hat reagiert und schaut bei Präventionssystemen zunehmend genauer hin. Banken stehen im Spannungsfeld zwischen Effektivität und Kundenzufriedenheit.
Das GRC-Modell in Banken: “Entscheidungen ins Blaue hinein entfallen“
Banken sind komplexe Unternehmen mit vielen Geschäftsbereichen. Dabei kann es sich lohnen, Aufgaben und Prozesse zusammenzuführen. Das gilt gerade für Compliance- und Sicherheitsaspekte. Andreas Meneder-Nieuwenhuizen von der Deutschen Telekom Security GmbH über die Synergieeffekte eines GRC-Modells.
Das Hinweisgeberschutzgesetz – Strenges Meldeverfahren und Fachkundenachweis
Neue Anforderungen an den Hinweisgeberschutz zwingen Finanzunternehmen zum Handeln. Was sie jetzt beachten müssen, erklärt Dr. Marcus Sonnenberg, Rechtsanwalt im Bank- und Kapitalmarktrecht.
Die Umsetzung des Lieferkettensorgfaltsgesetzes in der Bankenbranche
Das neue Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz soll die Verletzung menschenrechtlicher- und umweltbezogener Pflichten unterbinden – doch welche konkreten Anforderungen kommen dadurch zusätzlich auf Banken zu? Tipps, wie sie außerdem bereits bestehende Prozesse dafür effizient nutzen können, gibt Marlene Weidlich, stellvertretende Geldwäschebeauftragte der BFL Leasing.
Fachbeiräte
-
fachbeirat
-
fachbeiratautor
