COMPLIANCEforBANKS 2015

Beschreibung

Nach den erfolgreichen Veranstaltungen in den vergangen Jahren findet am 21.-22. April 2015 der Fachkongress COMPLIANCEforBANKS nun zum siebten Mal statt.

Themen der Fachtagung sind u.a.

• Geldwäsche
• Terrorismusfinanzierung
• Marktmissbrauch
• Betrug
• Korruption
• Früherkennung, Aufdeckung und Prävention
• Automatisierung und Umsetzung mit IT
• Risiko- und Unternehmenskultur
• Kontrolle und Handelsüberwachung
• Regulatorische Rahmenbedingungen
• Bekämpfung von Wirtschaftskriminalität in der Praxis
• Organisation und Projektmanagement

Programm

10:00
Einlass und Registrierung
120 Min
12:00
Eröffnung des Fachkongresses COMPLIANCEforBANKS 2015 durch den Veranstalter

Thorsten Hahn
Geschäftsführer BANKINGCLUB GmbH

15 Min
12:15
Szenariobasierte Überwachung sonstiger strafbaren Handlungen

Marcus Stolz
Leiter Anti-Geldwäsche/ Finanzsanktionen DekaBank Deutsche Girozentrale

30 Min
12:45
„Aufbau einer internationalen Compliancestruktur“

Guido Bolz
Head of Compliance & Financial Crime, Germany, GWB/MLRO Barclaycard Barclays Bank PLC

30 Min
13:15
Pause und Networking auf der Ausstellungsfläche mit einem kleinen Imbiss
30 Min
13:45
„Compliance: Von der Funktion zur Funktionalität“

Ronny Fuchs
Leiter Unternehmensentwicklung Hypothekarbank Lenzburg AG

30 Min
14:15
„Regulierungsflut vs. Compliance-Kultur – Erfahrungen mit der Umsetzung einer integrierten Gesamt-Compliance am Beispiel einer mittelständischen Bank“

Timo Boldt
Leiter Compliance Fürstlich Castell’sche Bank, Credit-Casse AG

30 Min
14:45
Pause und Networking auf der Ausstellungsfläche
30 Min
15:15
Ein Jahr Hinweisgebersystem in der TARGOBANK

Ingo Kriedel
Senior Compliance Officer TARGOBANK AG & Co.KGaA

30 Min
15:45
„Strukturelle Anfälligkeit für Geldwäsche im Bereich der Versicherungsvermittlung“

Martin Kramer
Kriminalhauptkommissar Landeskriminalamt Nordrhein-Westfalen

30 Min
16:15
Pause und Networking auf der Ausstellungsfläche
30 Min
16:45
„Erkennen von auffälligen und zweifelhaften Sachverhalten“

Dirk Mayer
Senior Consultant Fraud Prevention RISK IDENT

30 Min
17:15
Regulatorische Anforderungen an Kundendaten und -prozesse

Frank Ferro
Program Manager Financial Services Trivadis GmbH

Norbert Schweimanns
Deutsche Bank AG

45 Min
18:00
Pause und Networking auf der Ausstellungsfläche
30 Min
18:30
Podiumsdiskussion

Thorsten Hahn
Geschäftsführer BANKINGCLUB GmbH

Ronny Fuchs
Leiter Unternehmensentwicklung Hypothekarbank Lenzburg AG

Ingo Kriedel
Senior Compliance Officer TARGOBANK AG & Co.KGaA

30 Min
19:00
Pause und Networking auf der Ausstellungsfläche

09:00
Beginn des zweiten Tages des Fachkongresses COMPLIANCEforBANKS 2015
45 Min
09:45
„AML Transaktionsmonitoring – Regulatorik vs. Einzelfallentscheid“

Christian Biewald
Manager AML Monitoring Deutsche Bank AG

30 Min
10:15
Marktpreismanipulation – Praxisbeispiele

Marco Backes
Head of Compliance Baader Bank AG

30 Min
10:45
Pecha Kucha Vortrag

Olaf Pulwey
Vorstand FOCONIS AG

15 Min
11:00
Das Interesse der Aufsicht an der Anlagenberatung

Country Head of Compliance ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch

30 Min
11:30
Pause und Networking auf der Ausstellungsfläche
30 Min
12:00
„Normenmanagement – Normen, Prozesse und Risiken“

Dr. Volker Gehrmann
SKS Unternehmensberatung GmbH & Co. KG

30 Min
12:30
„Revisionssichere Richtlinienkommunikation“

Sven Hesselbach
Geschäftsführer Hitec Deutschland GmbH

Andreas Knab
Director of Sales Hitec Deutschland GmbH

15 Min
12:45
Mittagessen – Pause und Networking auf der Ausstellungsfläche
60 Min
13:45
„Criminal Compliance als Aufgabe der Geschäftsleitung und die strafrechtliche Verantwortlichkeit des Compliance Officers“

Dirk Petri
Rechtsanwalt Brüssow & Petri Rechtsanwälte

30 Min
14:15
Compliance und Geldwäscheprävention bei Factoringinstituten

Robbin Zielke
Compliance- und Geldwäschebeauftragter MCC Medical CareCapital GmbH

30 Min
14:45
Podiumsdiskussion
Ende des Fachkongresses COMPLIANCEforBANKS 2015

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