Risk
Regulatorische Herausforderungen für Factoringinstitute
Einheitliche Implementierung der Compliance- und Geldwäschepräventionsfunktion unter Berücksichtigung des Proportionalitätsprinzips. Der durch die Balsam AG mit Hilfe eines Factoringunternehmens begangene Betrug zählt zu den schwersten Fällen von Wirtschaftskriminalität in der deutschen Geschichte. Daneben machen zahlreiche ähnlich gelagerte Fälle deutlich, wie anfällig das Geschäftsmodell Factoring für Betrug und sonstige strafbare Handlungen ist. Dies im Speziellen und…
Ein Jahr Hinweisgebersystem in der TARGOBANK
Seit mehr als einem Jahr steht den Mitarbeitern der TARGOBANK ein weiterer Meldeweg zur Verfügung, um auch anonym Hinweise auf Regelverstöße und strafbare Handlungen abzugeben. Als der Compliance-Bereich der TARGOBANK das System Anfang 2014 gestartet hatte, war unklar, ob die Mitarbeiter diesen Meldeweg annehmen würden. Kreditinstitute sind nach dem Kreditwesengesetz verpflichtet, einen solchen Meldeweg bereitzustellen…
„Es ist höchste Eisenbahn!“
Die Komplexität in der gesamten Banksteuerung hat sich über die letzten Jahre unglaublich und permanent erhöht. Viele Banken sehen sich hier deswegen zurecht vor einer großen Herausforderung gestellt. Aber das heißt nicht, dass sie diesen hilflos ausgesetzt sind. BANKINGNEWS sprach zu diesem Thema mit Frank Hofele, Partner bei BearingPoint. Die Komplexität hat sich erhöht, das…
Digitalisierung konsequent umsetzen, gerade bei alltäglichen Prozessen.
Die Digitalisierung hat uns alle und unser alltägliches Leben nachhaltig verändert. Die Bankenbranche kann sich diesem Phänomen nicht entziehen. Wie genau sie sich verhalten muss, erläutert Thomas Salewski, Sales Director Finance & Payment im Geschäftsbereich Risk Management von arvato Financial Solutions. Die Digitalisierung hält in allen Branchen Einzug und verändert Geschäftsmodelle drastisch. Herr Salewski, welche…
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