Compliance
Erwischt! Ein Weg zur Betrugsprävention im Retailgeschäft
Autoren: Dirk Mayer, Carsten Helm Euro 79,00 286 Seiten, Taschenbuch ISBN: 978-3943170467 Finanz Colloquium Heidelberg Mehr Infos erhalten Sie mit einem KLICK auf diesen LINK! Erwischt! Ein Weg zur Betrugsprävention im Retailgeschäft. Compliance ist und wird weiterhin ein wichtiges Thema in der Bank- und Finanzbranche bleiben. Die Anforderungen an Regularien werden weiter zunehmen.…
Chefs haben keinen Ermessensspielraum mehr
Jüngste Urteile in Sachen Governance gingen mit Managern hart ins Gericht. So wurde der frühere Siemens-Finanzchef Heinz-Joachim Neubürger bekanntlich wegen der sieben Jahre zurückliegenden Korruptionsaffäre zu einer bemerkenswert hohen Geldstrafe herangezogen. BankingNews sprach mit dem Unternehmensrechtler Professor Josef Scherer über die grundsätzlichen Konsequenzen für Vorstände, Aufsichtsräte und Complianceverantwortliche. BankingNews: Vor wenigen Wochen wurde der…
Fraud-Manager müssen mehr netzwerken
Die Betrugsbekämpfung ist ständig neuen Herausforderungen ausgesetzt. Wie eine Bank mittlerer Größe mit dieser Thematik umgeht, stellen Iris Molini und Andreas Hain von der CreditPlus Bank AG in Stuttgart vor. Beide sind verantwortlich für die Betrugsbekämpfung. Frau Molini, Herr Hain, glauben Sie, dass es an einer sinnvollen und strategischen Zusammenarbeit von Strafverfolgung und Bank…
Das neue Selbstverständnis der Compliance
Mit der Implementierung der neuen Compliance-Funktion im Rahmen der MaRisk-Novellierung vom Dezember 2012 und den zu Beginn diesen Jahres erfolgten umfangreichen Änderungen des Kreditwesengesetzes sind einschneidende Veränderungen in den Kreditinstituten in Gang gesetzt worden. Was bisher nur aus dem Wertpapierumfeld bekannt war, muss sich nun auch in einer umfassenden Compliance-Funktion niederschlagen. Vor allem die im…
Handbuch Compliance-Management
Hrsg: Josef Wieland, Roland Steinmeyer, Stephan Grüninger Euro 118 790 Seiten, gebunden ISBN:9-783503-120574 Erich Schmidt Verlag (ESV) Mehr Infos erhalten Sie mit einem KLICK auf diesen LINK! Ein gesundes Wirtschaftssystem funktioniert ausschließlich mit Regeln und Bestimmungen. Hier rückt Compliance in den Mittelpunkt. Leider gibt es allerdings nur wenige Werke, in denen alle gesetzliche…
Verdachtsmeldung nach GwG?!
Wie ernst nimmt der Gesetzgeber das Verdachtsmeldewesen? Neuer Gehilfe des Staates Der Ursprung der Verdachtsmeldung – ehemals Verdachtsanzeige – ist im Geldwäschegesetz (GwG) zu finden. Bereits von Beginn an hat es der Gesetzgeber an einer klaren Definition und Auslegung diesbezüglich fehlen lassen. Somit waren die Verpflichteten, vorwiegend Kreditinstitute, in der Praxis auf sich allein gestellt,…
Wie Banken zu Hilfssheriffs werden
Wie Banken zu Hilfssheriffs werden An Banken werden höhere Anforderungen gestellt als an den Normalbürger. Für diesen Zweck werden sogar verfassungsrechtliche Grundsätze mit Füßen getreten. Kaum geht es um Wirtschaftskriminalität, wird der Datenschutz mehr und mehr ausgehebelt. Gemäß dem Motto Big Brother is watching you werden Finanzinstitute vom Staat angehalten, verdächtige Kontobewegungen zu melden. Sie…
Ganzheitliche Compliance-Lösung zur Geldwäsche- und Betrugsprävention
Die gesetzlichen Anforderungen an Banken zur Geldwäsche- und Betrugsprävention haben in den vergangenen zehn Jahren kontinuierlich zugenommen: Vorgaben der EU wie die vierte Geldwäsche-Direktive erfordern, dass die Institute stärker untersuchen, welche Beziehungen zwischen einzelnen Sendern und Empfängern von Zahlungen bestehen. Angesichts der zunehmenden gesetzlichen Regularien zur Geldwäsche- und Betrugsprävention stehen Banken vor enormen Herausforderungen. Sie…
FATCA-konform – zuverlässig, effizient, mit Weitblick
Advertorial Anforderungen zur Erfüllung der Identifizierungs- und Meldepflichten. Ein Gastbeitrag von Henrik Becker, Experte im Bereich Fraud and Financial Crimes. Der Staat verlagert auch weiterhin Kontrollaufgaben in den Bereich der Finanzwirtschaft. Mit Inkrafttreten der Regelungen des Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) wird die auf das Geldwäschegesetz zurückgehende Legitimationsprüfung („Know your customer“-Prinzip) weiter ausgebaut. Nehmen…
Die Luft wird dünner
Die EU-Initiative zur Bekämpfung von Steuerbetrug und die Verschärfung der Geldwäscherichtlinie nehmen Banken noch stärker in die Pflicht. Nicht erst seit der Steuer-Affäre um Uli Hoeneß ist das Thema Steuerhinterziehung aktuell. Am zweiten Maiwochenende dieses Jahres trafen sich die EU-Finanzminister in Dublin, um über ihr weiteres Vorgehen in Bezug auf Steuerflüchtlinge zu beraten. Eine Verschärfung…
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